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如何形成高质量规划：完善战略规划的总体研究思路
上海复斯管理咨询公司
从企业发展的更高需要看，以往很多企业战略规划方案普遍存在五大缺陷。时下，企业正值新一轮规划制定周期，若不在实际规划工作中首先避免这类缺陷，身处复杂多变环境中的企业，将更难依靠它指导和应对新发展挑战。
企业战略规划方案的五个常规缺陷
1.环境分析和行业研究流于一般，分析的深度和研究的指向性不够。这样的研究对战略结论的形成只具充分性而不具必要性，或者只必要而不充分。
仅在充分性下得出的战略结论，是适合行业内一般企业的，而不是只适合特定企业的——用适合一般企业的一般做法，不是战略的真正含义，有效的战略恰恰是在此基础上考虑到博弈因素后所采取的进一步对策性措施。
仅在必要性下提出的战略举措同样也是无效的，甚至还可能是非常有害的。比如，根据一个行业的市场增长率和盈利率高低，就得出是否进入该行业，便是仅根据必要性指标得出的战略结论，如果按照这样的战略结论去行动，很可能陷入不相关多元化发展的陷阱中。
上述两种情况，都是非充要条件下的战略推导，战略结论的信度很低。这样得出的战略，常给人似是而非的感觉——“虽然觉得这个战略规划方案不好，可是又说不出问题，似乎里面所说的每一点又都对”。
2.对自身的研究不够，缺乏诸如战略问题、战略任务和战略难点等自身战略意图的深刻认识和准确把握。企业通常认为更了解自己，所以往往忽略对自身的深入研究，而把重点放在外部环境的研究上，事实上企业很可能就像对环境不甚了解一样缺乏对自我的真正了解——尤其是战略视角的。比如在长期的经营实践过程中，企业虽然有很多认识，但要么是没有深思熟虑，缺乏对各种认识的发育、发展过程把握；要么停留在一种朦胧的意识状态，并不是特别的明确和理性。现在流行的战略分析方法中，对企业的内部分析更多是要素性、职能性、静态性的，而对许多潜意识的、潜藏性的、企业心理结构性的、认知过程性的内容缺乏关注，更缺乏分析的工具。结果很多战略规划出来后，连最起码、也最重要的内容——战略意图都没弄清楚。
战略意图是企业战略规划的核心，是战略的“头脑”，通常包含五方面内容：战略问题、战略主题、战略目标、战略任务和战略思路。战略意图不清，战略规划就会缺乏内在精神、共同指向和鲜活的灵魂，战略规划的内容就会被随意设想，不能被内在的检验和证明。
3.缺乏对业态进行完整思考和规范研究的基本模型。业态，是业务模式、盈利模式和经营模式的总体称呼。当前战略分析的一个很大缺陷就是：在关注内外部环境分析的同时，忽视所从事业务的业态研究。部分企业虽然注意到业态的变化，并以业态升级需要进行了战略思考和制定，但从规划的内容看仍缺乏对业态的完整思考，只是从不同的角度、零散的提出了一些战略举措。
如以某大型商贸加工物流企业为例，在其战略规划中，没有明确区分流通业的完整分析维度（如生产要素维度、活动类型维度、风险类型维度等），更没有进一步对各维度的构成因素进行归纳（如生产要素维度的构成因素有信息、资金、市场网络，活动类型维度的构成因素有购买、加工、运输、仓储等）。而由于缺乏多维度、体系化、全因素的业务分析模型，进而不能够根据识别出的竞争力关键驱动因素和关键价值驱动因素去设想战略举措，结果使得战略规划中设想的各种战略举措缺乏内在体系依据，更多表现为是在列举下得出的产物——完整性、体系性和必然性都不够。这样的战略规划即使都是对的，也还会让人产生这样的疑问：这些是不是就够了，还有没有别的，甚至还有没有更重要的？
4.缺乏经营模式的策案内容，战略举措不能综合起来发挥作用。像案例企业，其很多举措都是从流通业竞争力相关影响因素角度提出的，每个举措本身不是目的，只有这些举措以一定的方式组合起来共同起作用时，流通主业才能真正做大做强。如何将这些战略举措融合起来？这就是经营模式问题。
当战略意图的相关内容明确以后，战略规划的重要内容之一就是形成具体的经营模式策案（策划方案）：每一个战略举措是不是都应该现在就做？现阶段做到什么程度？哪个先做、哪个后做？每个战略举措如何与业务的整体性协调一致起来？……
一般而言，战略举措是易于观察和学习的，而经营模式却是每一个企业的隐含知识，不易观察和学习。在一个成熟的行业内，企业间所采取的战略举措往往是趋同的，而真正将他们的竞争力和业绩区别开来的是各自不同的经营模式和执行力。很多战略规划中缺乏经营模式策案的相关内容，是很不利于战略执行的。
5.多元化发展的业务选择缺乏科学的依据。不能简单根据投资回报率和产业贡献率选择和管理多元化发展业务，这样很可能会遭遇不相关多元化发展的陷阱。如对案例企业来说，必须同时围绕流通主业竞争力关键驱动因素和价值关键驱动因素去思考多元化发展问题。
企业战略规划的总体研究思路
下面给出复斯公司提出的关于战略规划总体研究的改进思路，以针对性解决当前缺陷，为企业高质量完成本轮战略规划提供基础性方法指导（关于创新发展规划的专门方法，参见《非类趋向战略：向创新型企业转型的行动框架》一文）。
战略规划的研究思路，总体上分为相互关联六部分内容，如下图所示。
1.明晰战略意图——根治战略环境研究指向不明缺陷
战略意图是在企业发展过程中，由经营团队经过长期思考得出的、关于企业发展重要方面的基本观点与结论。——从这个角度看，高层团队频繁调整对具体企业形成战略意图有一定不利影响，除非企业当前更需要的是跨行业或跨主体经营思维引入。
通常，战略意图应包括战略问题、战略目标、战略任务和战略思路等几方面，战略意图为战略规划提供了方向和衡量标准。战略意图清晰、合理与否在前提上决定了战略规划的品质，同时战略意图的指向性作用也从前提上解决了当前环境研究针对性不强、指向不明的缺陷。因此，战略研究的第一项工作就是澄清和再检视企业的战略意图。
对战略问题的研判，本质上是对业务模式演变趋势的理解、对经营环境态势变化的把握及自身所处现状隐含意义的认知过程，它是企业战略研究中最为关键内容和最能体现智慧的结晶。战略任务，战略目标和战略思路都是基于战略问题解决提出的，用以具体指导和形成详细的战略。
2.业务研究——弥补因缺乏业务规范模型研究导致的缺陷
业务研究是战略研究的理论制高点和枢纽环节，它是有关业务的各种结构性、经营性、规律性和特征性方面的研究。
首先，业务研究是对业务最本质的解构与抽象，且这种解构与抽象又是从有利于促进业务发展的角度进行。很多时候，实践者即便认识到其重要性如提出对“业态”的关注，但也常难有实质性展开。下图以流通业为例，展示了业务模型的基本要素与结构。可见从业务研究的工作内容看，主要包括以下四部分：
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从揭示业务本质和促进业务发展的角度，对业务分解维度进行研究和刻画；
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对业务的各认识维度进行要素化分析，对不同要素的性质与功能进行研究；
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从要素或要素簇质量提升和促进整体业务发展角度，对要素培育和利用方式分析；
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业务模型完整理解角度，系统化剖析业务运行和发展的机理，构建业务规范模型。
其次，业务研究在战略研究过程中又处于枢纽环节，因此对与其它各项研究工作关系的把握也是运用这一战略研究方法的关键点。简单讲，一方面业务研究为内部和外部环境研究提供了理解和分析的业务模型基础，而同时内部和外部环境研究又修正和丰富业务模型本身，并且在实际研究中三者还存在多次反复加深的过程。另外，有了业务分析模型以后，内外部分析才能有明确的指向，也才能真正联系起来。现在战略规划时，之所以内外部研究很浮泛，且由此推出的战略结论很附会，很大程度上与此有关。
3.外部环境研究——利用战略意图和业务模型导向作用，克服外部研究实践缺陷
在外部环境研究方面，我们通过战略意图的导向作用和业务模型的规范指引，加大对外部环境研究深度和信息的针对性解读，避免当前战略研究缺陷。
一方面，战略意图在方向上为外部环境研究设立了灯标，不仅减少对外部环境研究中不相关内容的精力投入，而且对战略意图实现有重要影响的关联内容将会被集聚更多的注意力，解决实践中外部环境研究针对性不强的问题；另一方面，业务模型的理解和运用，将从客观层面上将外部环境研究迅速引向深入。如仍以流通业为例，利用对流通业上述业务模型中构成要素“信息”的理解，可以快速将外部环境分析深入到行业目前对“供需信息”的管理和利用能力方面的分析上。
4.内部环境研究——用全面的和过程化的研究内容，提升内部研究地位、完善研究方法
在内部环境研究上，常见做法中仅靠有形资料或研讨形式所获得的信息对完整理解企业是十分有限的，根据复斯经验基于过程的理解是目前认识和研究企业内部环境的最佳方法，尤其当存在下面三种情况时：
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企业内存在一部分未经整理的成形结论，且其比例、丰富程度、影响力远大于已有资料所反映的信息；
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企业内部存在很多特有的和默会的经营与管理概念，具体规划者（无论是来企业自身还是外部）又缺乏对其具体内涵准确把握时——易用管理学或经验中一般界定来认识和评判；
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企业实践中很多具体做法的功过是非，若不基于企业发展过程中丰富的实践环境进行思考，就难以得出令企业内各类群体信服的评价，也就更不可能从根本上完善、改进，甚至扭转现有认识。——很多战略方案的认同与真心被执行，恰恰是以此为前提的。
为实现对内部基于过程的全面理解，需要在战略意图和业务规范模式指导下进行四方面内容研究：业务历史与现状、资源历史与现状、经营管理历史与现状和隐形状态信息解读，以此来完整全面的把握企业。
5.战略评估
战略评估是战略研究的重要阶段性成果，它是在战略意图要求下，业务研究和内外部环境研究的首次综合性分析结果。利用各方面分析结果，战略评估主要有三方面任务和工作内容：
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根据业务研究和内外部环境研究，对初步确定的战略意图进行再检视；
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根据战略意图的目标要求，对企业现状及其各种可能发展状态进行预测，并对比差异；
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根据差异分析与分类，研究本次战略目标实现的难点与基本解决思路。
这三个任务及实现这些任务的具体工作，为战略策案形成提供了重要结论，并明确指出了努力方向。
6.战略策案研究——功能化构造解决战略规划束之高阁的实施缺陷
战略策案，是阶段性战略规划的核心内容。针对当前企业在战略规划上往往投入很大精力研究，却在实际执行时被束之高阁的问题，在战略策案形成时，除利用一般的战略制定工具和方法外，还要特别关注战略策案中各种定位、各类方式、各项措施的功能化构造——使各种零散的安排和做法从逻辑关联到驱动机制关联，形成完整的运行模块。
战略策案的研究，尤其需要规划者基于对企业内部组织管理的深厚理解，使功能化构造后的战略策案更贴近、乃至融入企业日常生产经营活动，减小战略实施难度。这部分也是与常规上战略配套工作内容相衔接的，如组织调整、人才引进、机制改革等。
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